私募基金備案辦法

海南私募基金備案證書示例

 

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根據相關規定，

私募基金備案的辦法主要包括以下幾個方面：

1. 私募基金管理人登記：私募基金管理人應向中國證券投資基金業協會（簡稱基金業協會）履行登記手續，并申請成為基金業協會會員。管理人在進行電子填報的同時，需提交書面登記備案承諾函。登記申請材料完備且無重大瑕疵的情況下，基金業協會應在收到所有必要材料之日起20個工作日內，通過網站公示私募基金管理人基本情況，完成登記手續。
2. 私募基金備案：私募基金管理人在私募基金募集完畢之日后20個工作日內，需要通過私募基金登記備案系統進行基金備案。備案時應根據私募基金的主要投資方向注明基金類別，并如實填報基本信息。
3. 信息報送與管理：私募基金管理人需定期或不定期報送私募基金的運作情況，包括但不限于私募證券投資基金和私募股權投資基金的月度/季度信息報送。此外，私募基金管理人和私募基金在發生《辦法》所規定的重大事項時應及時報告基金業協會。
4. 自律管理與行業服務：基金業協會負責對私募基金管理人及其從業人員實施自律管理，包括非現場檢查和現場檢查，建立誠信檔案，受理投訴，開展行業糾紛調解，以及維護投資者合法權益。
5. 私募基金從業人員管理：私募基金管理人應按要求向基金業協會報送高管人員及其他從業人員的基本信息。

私募基金備案有何特點：

1、實行事后登記備案，開展行業自律管理。私募基金自律 管理以信息披露為核心，以誠實守信為基礎。一是私募基金登記備案不是行政許可，基金業協會對于私募投資基金管理人所提供的登記備案信息不進行實質性事前審 查。私募基金管理人承諾對所提供信息的真實性、準確性和完整性承擔法律責任;二是基金業協會將對外公示管理人、基金及從業人員的基本信息，接受社會監督。 社會公眾若發現基金管理人提供虛假信息或者存在違法違規行為，可以通過電話、傳真、郵件或信函等方式向基金業協會舉報投訴。協會對于提供虛假信息及其他違 反自律規則的行為，將采取自律處分措施，對于情節嚴重或涉嫌違法違規的，移交證監會處理;三是建立私募投資基金管理人及其從業人員誠信檔案，跟蹤記錄其誠 信信息，建立私募基金行業誠信體系。

2、全口徑登記備案，實行電子化報送。《辦法》要求私募投資基金管理人應當向基金業協會履行登記手續，私募基金應當履行備案手續。為簡化流程、提高登記備案效率，協會開發了私募基金登記備案系統，基金管理人通過互聯網報送并更新私募投資基金管理人登記、基金備案及從業人員信息。

3、鼓勵私募基金進行托管。《證券投資基金法》規定，除基金合同另有約定外，非公開募集基金應當由基金托管人托管。協會在私募基金備案系統中將要求提供基金托管信息，并將在私募基金公示中列明私募基金是否托管，以便投資者識別風險。

 

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